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【原创】中国出口技术结构演进的机理与实证研究

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发表于 2019-9-28 09:41:56 |显示全部楼层
  本文通过将Long(2001)的两部门模型拓展为三部门模型,构建了一个分析出口技术结构演进机制的新框架,并运用经适当修正的Hausmann(2005)模型对2002-2008年中国各省级区域出口技术结构进行了测度。在此基础之上,从国内外两个方面的影响因素出发,对中国出口技术结构演进的动因进行了实证检验。得出的结论主要有:(1)近几年,中国出口技术结构虽然有了大幅度的提升,但并没有Rodrik(2006)等人测度的那么高。(2)中国出口技术结构演进的动力机制与普通发展中国家并不相同,国家和地区层面演进的根本动力是国内物质资本存量的递增,但物质资本边际效用的区际递减现象明显。(3)中西部地区资本生产性部门非熟练劳动力过多与东部出口价格过低分别导致了中西部熟练劳动力和东部非熟练劳动力对当地出口技术结构呈负效应。
  进入新世纪后,中国的出口贸易迅速发展,出口额由2001年的2660.98亿美元攀升至2008年的12177.76亿美元,8年间增加了357.64%。出口的迅速扩大使得中国出口品质量和技术含量得到国内外学者的关注(、姚洋,2008)。最近也有不少研究(如Rodrik,2006;Schott,2006)表明中国不仅出口数量不断提升,而且出口品的技术含量也得到了很明显的提升,出口技术结构已经大大领先于其经济发展水平,与比其人均收入高三倍的发达国家相似。一般而言,发达国家在科学技术、社会服务和熟练劳动力领域具有比较优势,因此,往往只有发达国家才拥有较高出口技术结构2。那么,为什么作为发展中国家的中国,其出口技术结构会得到如此大幅度提高,甚至与部分发达国家更为相似呢?对于这一现象,国内外学者多从以下三个视角进行解释:
  首先是从加工贸易对中国出口技术结构影响的视角进行研究。Naughton(2007)指出中国存在规模巨大的加工贸易,从1996年起,中国出口的高技术产品(Advanced technology products)中,92%通过加工贸易的形式出实现,而2002年以后这一比例已经超过了95.5%(Gaulier et al, 2005),因此,很多学者认为中国近几年出口技术结构迅速提升的根本原因是加工贸易。如Van Assche(2006)认为当出口被加工贸易所主导(dominated)时,发包方(发达国家)在原材料和零配件上的提供,会使得中国出口技术结构可能因此而提高。
  其次是从外商直接投资对中国出口技术结构影响的视角进行研究。Naughton(2007)指出自2001年起,中国有超过一半的高技术产品是由外商投资公司(Foreign invested enterprise)出口的,而从2003年起这一指标已经超过了85%,为此外商直接投资在很大程度上提高了中国的出口技术结构。Branstetter &Lardy(2006)在经验分析的基础上指出:发达国家在中国的跨国公司将中国作为出口平台(export platform)的行为,显著的改善(better)了中国的出口技术结构。
  最后基于测度方法的视角研究中国出口技术结构较高的原因。Van Assche(2006)指出:Rodick(2006)和Schott(2006)等人得出中国拥有较高的出口技术结构,其主要原因是测度方存在一定的缺陷。Rodick(2006)和Schott(2006)简单的用出口流量来衡量出口技术结构,并不能区分外国附加值(Foreign value added)部分,由此得到的结果存在所谓的“统计假象”。因此不能简单的用一国出口总量来衡量其出口技术结构,而应尽量将外国附加值对出口国出口技术结构造成的影响消除(Grossman & Rossi-Hansberg, 2006)。
  归纳已有研究,目前还存在以下三个不足:一是现有文献多从“外部力量”的视角,研究中国出口技术结构深化的原因,忽略了 “内部力量”的作用力;二是现有研究多基于跨国层面研究中国出口技术结构深化的动因,但中国的出口分布具有极大的不平衡性,有90%左右的出口来自东部沿海的九个省市(许斌,2007;姚洋、张晔,2008),因此,基于跨国层面研究中国出口技术结构深化的动因是存在一定偏差的;三是目前学术界尚未形成解释一国出口技术结构演进机制的完整理论模型。为弥补上述不足,本文试图从以下几个方面进行改进:(1)将Long(2001)的两部门模型引入出口技术结构研究领域,并将其拓展为三部门模型,从部门的利润最大化动机出发,推导出一国出口技术结构演进机理的简单分析框架,在此基础上,构建相应的计量模型进行实证检验;(2)运用2002-2008年中国省级面板数据,从国家和区域两个层面对理论模型进行检验,以揭示中国及其不同区域出口技术结构变迁的动因。(3)将加工贸易中的“国外成分”从传统的出口技术结构测度方法中剔除,并用省级层面数据替代国家层面数据,以降低“统计假象”和国内发展不均衡带来的偏差。
  考虑到最终产品的生产还需要生产性资本,而且生产性资本和服务性资本一样,都对产品出口技术含量和质量的提升具有重要作用,为此我们假定最终产品生产除了Long(2001)提出的服务性资本生产部门和最终生产部门外,还有第三个部门,即生产性资本生产部门。进一步假设产品生产时需投入资本、非熟练劳动力和熟练劳动力三种生产要素,且熟练劳动力在资本性部门服务,最终生产部门只需非熟练劳动力。
  假设中国通过参与国际分工形式,与世界上其他国家共同生产最终产品Y,中国生产该
  少;另一方面中国的资本可能流向国外,这将不利于生产水平的提高,进而对中国出口技术结构产生负面影响。
  笔者选择2002-2008年中国省级层面出口数据来衡量中国出口技术结构的变迁情况。出口数据全部来自中国海关数据库和国研网,其他数据来自于中国统计年鉴和联合国统计数据库。另外由于新疆、西藏和宁夏的部分年份数据不全,笔者并未计算这三个地区的出口技术结构。
  根据海关的HS编码,出口品一共分为二十二类,为了提高测度结果的说服力,笔者并未将所有的产业纳入到研究中来。主要做了如下调整:首先考虑到中国出口技术结构深化多来自于工业制成品,而不是初等品(许斌,2007),为了更好的体现中国出口技术结构的变迁,我们对于一些国别技术含量差异不高的初等品行业进行了剔除,如第一类(活动物、动物产品)、第二类(植物产品)、第三类(动植物油、食用油等)、第四类(食品及烟草等)、第五类(矿产品)等。其次考虑到部分产品出口结构的变动,并不能完全体现一国生产率和技术结构的变迁,我们将其剔除,如第二十一类(艺术品、收藏品及古物)和第十四类(珠宝、贵金属制品;仿首饰;硬币)等;最后对于部分特殊交易产品和杂类产品,由于其所属产业并不明晰,亦将其剔除,如第二十类(杂项制品)和第二十二类(特殊交易品及未分类商品)。为此,最终进行计算的产业一共有十二大类。
  考虑到Hausmann(2005)模型能够“保证一些贫穷的小国(经济体)的出口被赋予足够的权重”(Rodrik,2006),因此,笔者采用Hausmann(2005)对中国出口技术结构变迁进行测度。由于中国的出口和收入在各省级区域之间的分布是不平衡的,东西部收入差异比较大,而且出口多集中于东部沿海的九个省市(许斌,2007),另外直接使用出口数据对中国进行测度时,容易产生“统计假象”。可见,直接运用该方法进行研究会得到有偏的结果。为此,本研究采用如下方法进行修正:在处理国内分布不平衡方面,借鉴Xu & Lu (2009)的研究,采用省级区域出口数据和人均GDP替代国别层面的人均GDP,以减少分布不均衡给测度结果带来的偏差;在“统计假象”处理上,我们借鉴姚洋、张晔(2008)测度出口品国内技术含量的方法,将出口贸易中的国外产品(或原材料)进口部分剔除,则得产业层面测度方法如下:
  这在发展中国家的出口加工贸易中表现得尤为明显(姚洋、张晔,2008),在Rodick(2006)等人的研究中,其将中国的出口数据作为衡量中国出口技术结构的基础,这实际上是将在中国以加工组装贸易形式进口的发达国家高技术含量产品“划拨”给了中国,使中国出口技术结构出现“虚高”的现象。而本文的测度方法中将加工贸易形式进口的产品(原材料)剔除,实际上是将中国出口的“外国成分”挤出,还原中国的线年出口技术结构最高的第十八和十六类为例,其以加工贸易形式进口的产品占出口比重分别达到了54.74%和33.13%。剔除该部分后其权重分别从3.78%和48.45%下降到了2.22%和27.62%,使得第十八、十六类对中国出口技术结构整体贡献度下了527元和6305元。
  资本和外商直接投资对出口技术结构的促进作用明显大于东部地区,但小于中部地区。其他因素方面,加工贸易对西部地区的出口技术结构升级的作用力并不显著,而价格因素虽然具有显著的促进作用,但因价格增加不多使其作用力相对有限。
  本文通过将Long (2001)的两部门模型拓展为三个部门模型,构建了分析出口技术结构深化机制的新框架。在此基础之上,借鉴姚洋、张晔(2008)和Xu&Lu(2009)研究对Hausmann(2005)的出口技术结构测度方法进行了修正,并结合省级面板数据从产业和区域两个层面对中国出口技术结构进行了测度。最后结合三部门分析框架从国内外两个方面的因素,对中国出口技术结构提升的动因进行了实证检验。主要得出以下几点结论和启示:
  1.修正后的出口技术结构测度方法不仅考虑了中国各省区层面出口量的差异,还考虑了各区域收入的差异,更为重要的是:它还剔除了加工贸易型国外产品(原料)引进对测度结果的影响,即降低了“统计假象”带来的有偏影响。为此,与传统的Hausmann(2005)测度方法相比,其是一个研究中国出口技术结构相对更优的指标。该测度方法使得中国的出口技术结构测度结果恢复到了正常化,即中国的出口技术结构并没有Rodrik(2006)测度的那样高。但有一结论却是与Rodrik(2006)相同的,那就是进入新世纪后中国出口技术结构得到了大幅提升。
  2.拓展为三部门的Long(2001)模型是一个分析出口技术结构升级动因的更优框架,其修正和完善了两部门模型部分观点。如三部门理论模型表明:熟练劳动力对技术进步的作用不一定为正(两部门模型中为正),当非熟练劳动力在资本性部门比重过高时,熟练劳动力将对出口技术结构升级表现为负作用,这一推导在中国中、西部地区的实证分析中得到了验证;三部门模型还指出非熟练劳动力对技术进步的作用不一定为负(两部门模型中为负),当出口价格相对于非熟练劳动力工资具有一定优势时,非熟练劳动力会表现为正作用,这一观点在中国西部地区实证分析中得到了印证。
  3.中国出口技术结构有着与普通发展中国家不同的深化模式。现有研究多表明:发展中国家出口技术结构深化的主要动力是劳动力,如唐海燕、张会清(2009)9和Lall&John Weiss(2006)等。而本文的实证结果表明:无论是国家层面还是区域层面,中国出口技术结构深化的主要动力是物质资本、导致这一现象的原因在于:中国出口技术结构升级和赶超具有很明显的逆比较优势特点(、姚洋;2008),这与韩国和中国台湾地区的早期出口技术结构升级模式颇为相似。另外,不同区域出口技术结构深化的具体动力并不相同,东部地区的出口技术结构深化的动力较多,如加工贸易、外商直接投资、熟练劳动力、基础设施和国内物质资本都具有显著的正效应。中部的出口技术结构升级仅仅依靠资本因素,西部则依靠非熟练劳动力和资本。
  4.物资资本因素对中国出口技术结构深化作用的边际递减现象非常明显。国家和区域层面实证结果表明:资本因素具有明显的正效应,但东部物质资本和外商直接投资估计系数的平均值分别为0.264517和0.0624,低于西部的0.577074和0.126036,更低于中部的0.602844和0.274526。这表明:今后,在东部地区单纯依靠加大国内资本投入来提升出口技术结构难度较大。为此,一方面东部地区应适当将资本投向高技术产业,并吸收高质量外资的进入,进而提高资本的边际效用;另一方面适当加大中西部地区的投资力度和引资力度,进而加快我国出口技术结构升级的整体步伐。
  1 本文为教育部“新世纪优秀人才支持计划”基金项目(编号:NECT-C7-0746)、国家社科基金重大招标项目 (批准号:07&ZD008)和浙江省社科规划办重点研究基地招标项目(10JDQY03YB)的阶段性研究成果。
  2 Lall&Weiss(2006)也有类似观点,其指出发达国家因其发展水平较高,有能力在高技术产业进行大量投资,进而提高本国出口技术结构,其甚至还指出,即使是相同类型的产品,在发达国家生产的技术含量都要比发展中国家高。而且Hummels & Klenow(2005) 还指出富国(richer countries)出口的产品不仅数量多而且拥有的种类也更多(broader variety)。
  3 Long(2001)研究目的是考察服务和国际分工的关系,所以在构建模型时仅考虑了最终生产部门和服务提供部门,并未考虑生产性资本部门。唐海燕、张会清(2009)对这一模型进行了完善,但也仅从服务部门和最终生产部门出发。
  4 本文采用永续盘存法,计算得各省级区域物质资本存量,具体计算方法为:,其中K各省表示当年的资本存量,为折旧率,I为各省当年的投资量。笔者采用2000年为初始期,2000年各省物质资本存量采用张军(2004)计算得到的值。张军等(2004)在计算时,将四川和重庆进行加总计算,为此我们以2000年四川与重庆的GDP之比将加总值,分别分配给四川和重庆。在折旧率的选择上,笔者借鉴王小鲁(2000)的研究,采用5%的折旧率,为此,可得到2002-2008年的物质资本存量。
  5 因篇幅有限,此处不再给出具体的方程,读者看表2等系数即知具体的回归方程。
  6 后文区域层面的实证研究和国家层面动态研究也采用类似方法,即当似然F统计量和hausman检验表明用固定效应回归时,采取广义最小二乘GLS(Cross-section Weights)法,结合white-period稳健方法以校正各省区异方差及时期异方差带来的影响,后文不再累赘。
  7其指出中国出口技术结构的升级主要依赖于两股力量,“内力”和“外力”,但是由于近几年中国国内投资的不断扩大,内力的作用力很可能远超过外力。
  8 出口技术结构测度结果中有28个省级区域,但因青海省部分解释变量数据不全,回归时,笔者未将其纳入考察范围。因此,回归中实际样本区域为27个。
  9 唐海燕、张会清(2009)对40个发展中国家进行实证研究后发现:人力资本是发展中国家价值链提升的主要动因,而资本因素的回归结果并不显著,详见《经济研究》2009年第9期88页。
  (1)江小涓. 服务外包:合约形态变革及其理论蕴含——人力资本市场配置与劳务活动企业配置的统一[J],经济研究,2008(8):4-11。
  (2)唐海燕,张会清.产品内国际分工与发展中国家的价值链提升[J],经济研究,2009(9):81-93。
  (3)王小鲁,樊纲等.中国经济增长的可持续性:跨世纪的回顾与展望[M],北京,经济科学出版社,2000:111-120。
  (5)许斌,路江涌.解析我国出口商品的复杂程度[A],美国经济年会Working Paper.2007年。
  (7)姚洋,张晔.中国出口品国内技术含量升级的动态研究:来自全国及江苏省、广东省的证据[J],中国社会科学,2008(2):67-84。
  (8)张杰,刘志彪,张少军.制度扭曲与中国本土企业的出口扩张[J],世界经济,2008(10):3-11。
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